中国银保监会公开第四批重大违法违规股东 金融观察 2021年12月13日 11:32:41 阅读量：50220
金融岛讯 近年来，中国银保监会持续强化银行保险机构股东股权监管，夯实公司治理监管基础。通过严格规范大股东行为，进一步加强股权和关联交易重点领域问题整治，资本不实、股权代持、股东直接干预公司经营和通过不当关联交易进行利益输送等公司治理重点问题整治取得阶段性成果，并分三批次向社会公开了银行保险机构重大违法违规股东，起到了严肃市场纪律、强化市场监督的良好效果。
结合近期执法情况，对违法违规情节严重且社会影响恶劣的股东，坚持依法合规的原则坚决予以公开。本次公布股东的违法违规行为主要包括：一是违规开展关联交易；二是隐瞒关联关系；三是入股资金来源不符合监管规定；四是严重逃废银行债务；五是违规转让股权；六是违规代持股权；七是利用平台虚构业务进行融资。
下一步，银保监会将加快相关法律法规修订，完善公司治理违法违规行为惩戒措施，进一步细化股权管理、董事会运作等方面的监管规则。加大公司治理执法检查力度，强化对公司治理违法违规行为的公开披露，加强与纪检监察等部门协作，提高机构和个人违法违规成本，建立违法违规股东公开常态化机制，健全公司治理监管协作机制，完善差异化监管，不断提升监管信息化水平和银行保险机构公司治理有效性。
公开第四批重大违法违规股东名单
鼎力鑫盛（北京）国际投资管理有限公司
北京正泰宏行善达投资管理有限公司
北京安森金世纪国际投资有限公司
深圳市昂得威资产管理有限公司
深圳市剑海投资管理有限公司
,,ug环球代理开户（www.ugbet.us）开放环球UG代理登录网址、会员登录网址、环球UG会员注册、环球UG代理开户申请、环球UG电脑客户端、环球UG手机版下载等业务。
辽阳华亿投资有限公司
宝塔石化集团有限公司
鼎晖恒业集团有限公司
河北融投控股集团有限公司
张家口市启圣房地产开发有限公司
贵州薏米阳光产业开发有限责任公司
贵州晴隆肥姑食品有限责任公司
巴彦淖尔雅欣食品有限公司
李政达（身份证号：15080219680926XXXX）
内蒙古正宇房地产开发有限责任公司
- 一图看懂中国银行2020年中期业绩 银行快报 · 2020年9月1日
- 全球最大对冲基金创始人：中国将成为世界金融中心 银行快报 · 2021年1月12日
- 2020年一季度中国债券市场评级表现和评级质量研究报告 金融观察 · 2020年6月16日
- 中国人民银行决定于2020年4月对中小银行定向降准 金融岛 · 2020年4月3日
- 中国银行在“一带一路”授信已超1400亿美元 陆家嘴观察 · 2019年9月2日
- 央行：人民银行将一如既往支持香港国际金融中心建设 金融观察 · 2021年12月10日
- 央行：2021年三季度末金融业机构总资产375.68万亿元 金融快报 · 2021年12月16日
- *** ：运用市场化办法加大对中小微企业和个体工商户的金融支持 金融观察 · 2021年12月16日
- 央行：保持企业综合融资成本稳中有降态势 金融观察 · 2021年12月17日
- 艺术品银行
- 银行网
- 金融岛
- 金融岛
